近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文会(huì)的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的(de)现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文p>

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场(chǎng)各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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