直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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